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“三融”为主线 “三重”为抓手 加强合规管理

葡京彩票公司将分3个阶段把合规管理落到实处

信息来源:葡京彩票报  发布时间2019-09-03

  8月30日,葡京彩票公司举行合规承诺书签署仪式暨合规管理专题讲座,合规管理工作迈出关键一步。

  合规管理工作既是依法治国、依法治企的要求,也是公司防控风险的重要手段。2018年11月,国务院国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》。公司党组高度重视,迅速响应,将合规作为法治建设的一项重要任务来推进,找差距、寻路径、定方案、建体系、促落实,着力构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行的符合电网企业特点的合规管理体系,为加快建成具有全球竞争力的世界一流企业提供坚强法制保障。

  据了解,葡京彩票公司将以“三融”(融入体系、融入业务、融入岗位)为主线,以“三重”(重点领域、重点环节、重点人员)为抓手推进合规管理工作。目前,第一阶段9项重点任务已全部按期完成,第二阶段各项工作正稳步推进。

  精心部署定方案 

  印发《合规管理体系建设工作方案》,着力建立符合电网企业特点的合规管理体系

  葡京彩票公司深入研究《中央企业合规管理指引(试行)》,从合规管理体系建设、职责、管理重点、运行和保障5个维度36个方面,梳理、查找出缺乏专门的合规管理体系和机构、缺乏系统的合规管理要求和制度、缺乏专职的合规管理人员等3类共19项差距,同时向先进企业看齐,从合规管理理念、监控体系、管理机制和保障措施等方面对标对表,探寻合规管理路径。

  公司党组高度重视合规管理工作,公司主要领导多次作出指示批示,听取工作进展情况汇报。5月6日,在前期找差距和寻路径的基础上,公司印发《合规管理体系建设工作方案》(以下简称《方案》),着力建立符合电网企业特点的合规管理体系。

  《方案》围绕全面推进依法治企工作目标,秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的理念,明确了党委(党组)、董事会、监事会、经理层、合规管理委员会、合规归口部门、合规专业部门、各业务部门等合规职责,形成了以“三融”为主线,以“三重”为抓手的管理重点,建立和规范了合规风险评估、合规审查、合规检查、违规调查、体系评估、年度报告等运行机制,强化了合规队伍建设、考核、培训、信息化建设、奖惩等管理保障。

  《方案》明确,合规管理工作分三阶段推进。第一阶段从3月份开始到6月份结束,为体系建设阶段,包括明确合规管理组织架构和职责,制定合规管理基本制度、建立合规义务清单、制定员工通用合规手册等9项重点任务;第二阶段从7月份起,为体系运行阶段,包括开展合规风险识别评估与应对、强化合规审查、开展合规检查等8项重点任务;第三阶段从2020年1月起,为改进与优化阶段,不断完善合规管理制度,持续优化合规管理体系,将合规落到实处。

  近日,《方案》获得国务院国资委肯定,被作为唯一示范文本转发中央企业。

  开拓思路建体系 

  截至6月底,第一阶段9项重点任务已全部按期完成,标志着合规管理体系建设任务初步达成

  公司合规管理运行机制以融入体系、融入业务、融入岗位为主线,着力实现合规管理体系与现有体系、现有制度相统筹、相衔接,融入各业务流程和岗位。截至6月底,第一阶段9项重点任务全部按期完成,标志着合规管理体系建设任务初步达成。

  ——明确组织职责。党委(党组)在合规管理中发挥领导作用,董事会、监事会、经理层重视并推动完善合规管理体系;合规委员会与董事会审计与风险管理委员会合署,负责组织领导、统筹协调合规管理部门开展工作;合规归口管理部门为法规部门,负责组织、协调和监督合规管理工作,提供合规支持;合规专业部门包括安全监管、审计、纪检监察、巡视等部门,分别在各自职责范围内负责合规专业管理;各业务部门是本业务领域合规管理的第一责任人,履行合规管理职责。

  ——制定体系文件。印发《合规管理规定》,这是公司合规管理领域的首个纲领性文件,将合规要求固化到制度中。印发《合规义务清单》,以公司业务管理框架为蓝本,按照管制业务、新兴业务、金融业务和国际业务四大业务板块,对照法律法规、监管规定等文件,梳理出生产经营过程中必须遵守的行为规范1524项,并指出不合规可能承担的法律责任。印发《员工合规手册》,为公司员工提供合规价值判断。

  ——做好合规保障。组织22家分子公司召开合规管理培训,引导员工从“要我合规”转变为“我要合规”。在公司党组议事规则、董事会议事规则中,明确将合规审核作为“三重一大”决策的把关程序。将合规经营情况作为红线事项,纳入分子公司2019年组织绩效考核。

  真抓实干促落实 

  明确合规管理重点领域、重点环节、重点岗位,7月起合规管理进入体系运行阶段,各项工作稳步推进

  从7月开始,公司先后明确了管制业务板块、新兴业务和金融业务板块以及国际业务板块等各板块合规管理重点领域,制度制定、经营决策、生产运行等合规管理重点环节,以及公司管理人员、重大风险岗位人员和海外人员等合规管理重点岗位,体系运行阶段各项合规管理工作稳步推进。

  ——评估重大合规风险。组织评估各业务领域合规风险,梳理剩余风险分值排名前5的重大风险。目前已组织22家分子公司梳理出本单位重大合规风险402项,并制定相应的应对举措。

  ——应对重点岗位风险。从管理人员、重大风险岗位人员和海外人员中,筛选出有合规义务、权限较大、现有合规管理措施不够完善的岗位。目前已识别出重点合规岗位423个,并有针对性地制定管控措施。

  ——修订完善制度。开展规章制度合法合规性甄别,梳理规章制度353份,对照对比法律法规、规范性文件702项,提出修改建议262条,并启动制度修订完善工作。

  各单位积极贯彻落实合规管理体系建设与运行工作要求,在抓落实上下功夫,成效初显。广东电网公司印发2019年合规管理体系建设工作计划,强化合规运转机制建设,形成合规管理主要举措14条,里程碑25项。广西电网公司在全网率先实现《合规手册》与《员工手册》有机结合,并将合规知识纳入新员工入企培训课程,同时识别各领域重大合规风险42条,明确管控措施101项。云南电网公司将合规管理与安全生产紧密结合,组织对2800名安全生产作业管理人员开展合规培训。贵州电网公司挖掘合规典型案例50个,解读重点合规义务,制作合规培训教案,组织1800人开展合规培训。海南电网公司完成7个管制业务领域合规义务清单本地化工作,组织合规管理知识在线问答活动,1314人参与答题……

  依法合规,行稳致远。接下来,葡京彩票公司将于9月开展首次合规检查,深入了解各单位合规管理体系建设和运行的实际情况,纠正不合规行为,弥补合规管理执行缺陷。同时,持续推动合规风险识别、合规审查和检查、违规事件调查、合规考核等常态化运作,保障合规管理体系有效运转,促进公司经营管理和各项业务依法合规。

  >>链接 

  推进合规管理工作 

  主线:“三融”,即融入体系、融入业务、融入岗位

  抓手:“三重”,即重点领域、重点环节、重点人员

  管理理念和目标:秉承“人人讲合规、时时显合规、事事要合规”的理念,通过构建全面覆盖、职责清晰、协同联动、有效执行的合规管理体系,确保公司各级组织、各项业务及全体员工行为合规。

  三个阶段

  ●第一阶段为体系建设阶段(2019年3月至6月),包括明确合规管理组织架构和职责,制定合规管理基本制度,制定合规义务清单、制定员工通用合规手册、组织签订合规承诺书等9项重点任务;

  ●第二阶段为体系运行阶段(2019年7月起),包括开展合规风险识别评估与应对、强化合规审查、开展合规检查等8项重点任务;

  ●第三阶段为改进与优化阶段(2020年1月起),不断完善合规管理制度,持续优化合规管理体系,将合规落到实处。

  南网传媒全媒体记者 窦小兵 通讯员 张正扬 陈倩菱